Thông tin onboarding nào cần thiết cho một quỹ?

Quỹ là gì?

Quỹ là các phương tiện đầu tư tập thể được thành lập bằng cách gom tiền từ các nhà đầu tư, chẳng hạn như quỹ phòng ngừa rủi ro, quỹ hưu trí, quỹ tương hỗ và quỹ đầu tư tư nhân.

Những người chủ chốt của quỹ là ai?

Dựa trên yêu cầu điều tra của cơ quan quản lý, OKX cần các nhân sự chủ chốt của công ty bạn và những người dùng được ủy quyền của tài khoản tổ chức (nếu khác với nhân sự chủ chốt) cung cấp thông tin xác minh danh tính trong quá trình xác minh tổ chức. Nếu công ty bạn được đăng ký là doanh nghiệp nhà nước, bạn cần cung cấp thông tin cho các nhân sự sau:

• Cán bộ công ty: Những người có trách nhiệm quan trọng trong việc kiểm soát, quản lý hoặc chỉ đạo quỹ, bao gồm các cán bộ điều hành hoặc quản lý cấp cao (ví dụ: CEO, CFO, COO, Thành viên Quản lý, Đối tác Chung, Chủ tịch, Phó Chủ tịch hoặc Thủ quỹ), hoặc bất kỳ người nào khác thường xuyên thực hiện các chức năng tương tự.

• Ban giám đốc: Những người được bầu hoặc bổ nhiệm để phục vụ trong ban giám đốc của quỹ. Những người này quản lý và giám sát quỹ, đồng thời chịu trách nhiệm về chiến lược cấp cao, hoạt động và tính minh bạch của quỹ.

• Chủ sở hữu cuối cùng có lợi ích thực sự: Những người cuối cùng sở hữu và/hoặc thực hiện quyền kiểm soát tối cao đối với Công ty Tư nhân. “Cuối cùng sở hữu” và “quyền kiểm soát hiệu quả tối cao” đề cập đến các trường hợp quyền sở hữu/kiểm soát được thực hiện thông qua chuỗi sở hữu hoặc bằng các hình thức kiểm soát khác ngoài kiểm soát trực tiếp.

• Người dùng được ủy quyền: Những người có quyền truy cập và có thể vận hành Tài khoản OKX của tổ chức bạn.

Tải lên ảnh hoặc bản sao quét giấy tờ tùy thân của người chủ chốt

• Vui lòng tải lên cả mặt trước và mặt sau của giấy tờ tùy thân. Nếu giấy tờ tùy thân không có mặt sau, chỉ cần tải lên mặt trước hoặc trang ảnh là đủ.

Một quỹ cần xem xét những gì trong quy trình đăng ký?

• Xác định tất cả các bên liên quan chính

  • Xác định tất cả các bên liên quan đến quỹ, bao gồm các cán bộ công ty, giám đốc, chủ sở hữu cuối cùng và bất kỳ người dùng được ủy quyền nào.

• Cung cấp tài liệu tổ chức

  • Cung cấp tài liệu tổ chức quy định và ràng buộc quỹ, đồng thời thiết lập cấu trúc kiểm soát và quản lý của quỹ.

• Cung cấp thông tin nhận dạng

  • Cung cấp thông tin nhận dạng cho doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước, chẳng hạn như tên pháp lý đầy đủ của tổ chức bạn, địa chỉ đăng ký, số đăng ký, ngày thành lập, địa điểm kinh doanh chính (nếu khác với địa chỉ đăng ký), loại hình tổ chức và ngành nghề, cùng các dữ liệu liên quan và có thể xác minh khác.

• Cung cấp giấy tờ tùy thân

  • Cung cấp các giấy tờ hợp lệ làm bằng chứng nhận dạng (PoI) và bằng chứng cư trú (PoA) xác minh sự tồn tại và thành lập quỹ, cũng như danh tính của từng người chủ chốt tham gia.

  • Ví dụ:

    • Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc giấy phép thành lập doanh nghiệp (hoặc tài liệu chính thức tương đương, như giấy phép kinh doanh)

    • Điều lệ công ty

    • Sổ đăng ký giám đốc

    • Sổ đăng ký cổ đông hoặc biểu đồ cấu trúc sở hữu thực tế (phải có chữ ký và ngày tháng trong vòng 12 tháng qua)

    • Bằng chứng địa chỉ kinh doanh (nếu khác với địa chỉ đã đăng ký)

    Lưu ý: Đối với tiền công khai, chỉ cần điều lệ công ty.

Hoàn thành mẫu sau để kết thúc xác minh

• Ký, quét và tải lên thư ủy quyền mở tài khoản (có thể chấp nhận nghị quyết hội đồng quản trị chứa ủy quyền này)

• Bảng câu hỏi FCCQ Wolfsberg hoặc tài liệu chính sách chống rửa tiền (AML) tương đương (đối với quỹ tư nhân, phải được ký và ghi ngày bởi một cán bộ tuân thủ cấp cao)

Thông tin trên chỉ được sử dụng để hoàn thành xác minh tổ chức. Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào, vui lòng liên hệ với hỗ trợ khách hàng.