Quali informazioni di onboarding sono richieste per un fondo?
Cos'è un fondo?
I fondi sono veicoli di investimento collettivo costituiti dalla raccolta di fondi da parte degli investitori, come hedge fund, fondi pensione, fondi comuni di investimento e fondi di investimento privati.
Chi sono le persone chiave per un fondo?
In base ai requisiti delle indagini normative, OKX richiede al personale chiave della tua azienda e agli utenti autorizzati del conto istituzionale (se diversi dal personale chiave) di fornire informazioni per la verifica dell'identità durante il processo di verifica istituzionale. Se la tua azienda è registrata come impresa di proprietà statale, è necessario fornire informazioni per il seguente personale:
Dirigenti aziendali: Persone con responsabilità significative nel controllare, gestire o dirigere il fondo, inclusi dirigenti esecutivi o manager senior (ad esempio, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Presidente, Vicepresidente o Tesoriere), o qualsiasi altra persona che svolga regolarmente funzioni simili.
Direttori: Persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione del fondo. Queste persone governano e supervisionano il fondo, e sono responsabili della sua strategia di alto livello, delle operazioni e della responsabilità.
Beneficiari effettivi ultimi: Persone che possiedono in ultima istanza e/o che esercitano il controllo finale sulla Società Privata. "Possiede in ultima istanza" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo è esercitato attraverso una catena di proprietà o mediante un controllo diverso dal controllo diretto.
Utenti autorizzati: Persone che hanno accesso e possono operare sul Conto OKX della tua istituzione.
Carica una foto o una copia scannerizzata del documento d'identità della persona chiave
Carica sia il fronte che il retro del documento d'identità. Se il documento d'identità non ha un retro, è sufficiente caricare il fronte o la pagina con la foto.
Cosa deve considerare un fondo per il processo di onboarding?
Identifica tutte le parti chiave
Identifica tutte le parti coinvolte nel fondo, inclusi gli ufficiali aziendali, i direttori, i beneficiari effettivi ultimi e qualsiasi utente autorizzato.
Fornire documentazione organizzativa
Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola il fondo e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.
Fornire informazioni identificative
Fornisci informazioni identificative per l'impresa di proprietà statale, come il nome legale completo della tua istituzione, l'indirizzo di registrazione, il numero di registrazione, la data di costituzione, la sede principale dell'attività (se diversa dall'indirizzo di registrazione), il tipo di istituzione e il settore, oltre ad altri dati pertinenti e verificabili.
Fornire documentazione di identificazione
Fornire documenti validi di prova d'identità (PoI) e prova di residenza (PoA) che verifichino l'esistenza e la costituzione del fondo, nonché l'identità di ogni persona chiave coinvolta.
Per esempio:
Certificato di costituzione o certificato di registrazione aziendale (o documento ufficiale equivalente, come una licenza commerciale)
Statuto
Registro dei direttori
Registro degli azionisti o grafico della struttura della proprietà effettiva (deve essere firmato e datato negli ultimi 12 mesi)
Prova dell'indirizzo commerciale (se diverso dall'indirizzo registrato)
Nota: Per i fondi pubblici, è richiesto solo lo statuto.
Completa il seguente modulo per terminare la verifica
Firma, scansiona e carica la lettera di autorizzazione all'apertura del conto (è accettabile anche una delibera del consiglio che contenga tale autorizzazione)
Questionario FCCQ Wolfsberg o un documento equivalente di politica antiriciclaggio (AML) (per i fondi privati, deve essere firmato e datato da un responsabile senior della conformità)
Le informazioni sopra riportate sono utilizzate solo per completare la verifica istituzionale. Se hai domande, contatta l'assistenza clienti.