Jaké informace jsou vyžadovány při onboardingu fondu?

Co je to fond?

(Finanční) prostředky jsou kolektivní investiční nástroje vytvořené sloučením peněz od investorů, jako jsou hedge fondy, penzijní fondy, podílové fondy a soukromé investiční fondy.

Kdo jsou klíčové osoby fondu?

Na základě požadavků regulačního šetření potřebuje OKX, aby klíčoví pracovníci vaší společnosti a oprávnění uživatelé institucionálního účtu (pokud se liší od klíčových pracovníků) poskytli informace pro ověření totožnosti během procesu institucionálního ověření. Pokud je vaše společnost registrována jako podnik vlastněný vládou, je nutné poskytnout informace o následujících osobách:

• Firemní představitelé: Osoby s významnou odpovědností za kontrolu, řízení nebo vedení fondu, včetně výkonných pracovníků nebo vedoucích manažerů (například CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President nebo Treasurer), nebo jakékoli jiné osoby, které pravidelně vykonávají podobné funkce.

• Ředitelé: Osoby zvolené nebo jmenované do správní rady fondu. Tyto osoby řídí a dohlížejí na fond a jsou odpovědné za jeho strategii na vysoké úrovni, provoz a odpovědnost.

• Koneční skuteční vlastníci: Osoby, které konečně vlastní a/nebo vykonávají konečnou kontrolu nad soukromou společností. „Konečné vlastnictví“ a „konečná efektivní kontrola“ se vztahují na situace, kdy je vlastnictví/kontrola vykonávána prostřednictvím řetězce vlastnictví nebo jinými způsoby než přímou kontrolou.

• Autorizovaní uživatelé: Osoby, které mají přístup k vašemu účtu OKX instituce a mohou s ním operovat.

Nahrajte fotografii nebo naskenovanou kopii dokladu totožnosti klíčové osoby

• Nahrajte prosím obě strany dokladu totožnosti. Pokud doklad totožnosti nemá zadní stranu, stačí nahrát přední stranu nebo stránku s fotografií.

Co musí fond zvážit v procesu onboardingu?

• Identifikujte všechny klíčové strany

  • Identifikujte všechny strany zapojené do fondu, včetně firemních funkcionářů, ředitelů, konečných skutečných vlastníků a jakýchkoli oprávněných uživatelů.

• Poskytněte organizační dokumentaci

  • Poskytněte organizační dokumentaci, která upravuje a zavazuje fond a stanoví jeho kontrolní a řídící strukturu.

• Poskytněte identifikační údaje

  • Uveďte identifikační údaje pro podnik vlastněný vládou, jako je plný právní název vaší instituce, registrační adresa, registrační číslo, datum založení, hlavní místo podnikání (pokud se liší od registrační adresy), typ instituce a odvětví, mezi dalšími relevantními a ověřitelnými údaji.

• Poskytněte identifikační dokumentaci

  • Poskytněte platné doklady prokazující totožnost (PoI) a doklad prokazující adresu (PoA), které ověřují existenci a založení fondu, stejně jako totožnost každé klíčové osoby zapojené do fondu.

  • Například:

    • Osvedčení o založení společnosti nebo osvědčení o registraci podnikání (nebo ekvivalentní oficiální dokument, například obchodní licence)

    • Stanovy společnosti

    • Seznam ředitelů

    • Seznam akcionářů nebo graf struktury skutečných vlastníků (musí být podepsán a datován v posledních 12 měsících)

    • Doklad o obchodní adrese (pokud se liší od registrované adresy)

    Poznámka: U veřejných (finančních) prostředků jsou vyžadovány pouze stanovy.

Dokončete následující šablonu pro dokončení ověření

• Podepište, naskenujte a nahrajte dopis s povolením k otevření účtu (přijatelná je také usnesení představenstva obsahující takové povolení)

• Dotazník FCCQ Wolfsberg nebo ekvivalentní dokument o politice proti praní špinavých peněz (AML) (u soukromých fondů musí být podepsán a datován vedoucím pracovníkem pro dodržování předpisů)

Výše uvedené informace slouží pouze k dokončení institucionálního ověření. Pokud máte jakékoli dotazy, kontaktujte prosím zákaznickou podporu.