Какая информация требуется для регистрации фонда?
Что такое фонд?
Фонды — это коллективные инвестиционные инструменты, создаваемые за счёт объединения средств инвесторов, такие как хедж-фонды, пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды и частные инвестиционные фонды.
Кто является ключевыми лицами фонда?
В соответствии с требованиями регуляторного расследования, OKX требует, чтобы ключевые сотрудники вашей компании и уполномоченные пользователи институционального аккаунта (если они отличаются от ключевых сотрудников) предоставили информацию для верификации личности в процессе институциональной верификации. Если ваша компания зарегистрирована как государственное предприятие, необходимо предоставить информацию о следующих сотрудниках:
Корпоративные должностные лица: Лица, обладающие значительной ответственностью за контроль, управление или руководство фондом, включая исполнительных директоров или старших менеджеров (например, CEO, CFO, COO, управляющий участник, генеральный партнер, президент, вице-президент или казначей), а также любые другие лица, регулярно выполняющие аналогичные функции.
Директора: Лица, избранные или назначенные для работы в совете директоров фонда. Эти лица управляют и контролируют фонд, отвечая за его стратегию на высоком уровне, операции и подотчетность.
Конечные бенефициарные владельцы: Лица, которые в конечном итоге владеют и/или осуществляют окончательный контроль над Частной компанией. «В конечном итоге владеет» и «окончательный фактический контроль» относятся к ситуациям, когда владение/контроль осуществляется через цепочку владения или посредством контроля, отличного от прямого контроля.
Авторизованные пользователи: лица, имеющие доступ к аккаунту OKX вашего учреждения и способные им управлять.
Загрузите фотографию или скан-копию удостоверения личности ключевого лица
Пожалуйста, загрузите обе стороны удостоверения личности — лицевую и обратную. Если у удостоверения личности нет обратной стороны, достаточно загрузить лицевую сторону или страницу с фотографией.
Что фонду нужно учитывать при регистрации и подтверждении пользователей?
Определите всех ключевых участников
Определите всех участников фонда, включая должностных лиц корпорации, директоров, конечных бенефициарных владельцев и любых уполномоченных пользователей.
Предоставьте организационную документацию
Предоставьте организационную документацию, которая регулирует и связывает фонд, а также устанавливает его структуру контроля и управления.
Предоставьте идентификационную информацию
Предоставьте идентификационную информацию о государственном предприятии, такую как полное юридическое наименование вашей организации, адрес регистрации, регистрационный номер, дата учреждения, основной вид деятельности (если отличается от адреса регистрации), тип учреждения и отрасль, а также другие соответствующие и проверяемые данные.
Предоставьте удостоверяющие личность документы
Предоставьте действительные документы, подтверждающие личность (PoI) и подтверждение адреса проживания (PoA), которые подтверждают существование и учреждение фонда, а также личность каждого ключевого участника.
Например:
Свидетельство о регистрации компании или свидетельство о регистрации бизнеса (или эквивалентный официальный документ, например, лицензия на ведение бизнеса)
Устав
Реестр директоров
Реестр акционеров или схема структуры бенефициарного владения (должна быть подписана и датирована в течение последних 12 месяцев)
Подтверждение фактического адреса бизнеса (если отличается от зарегистрированного адреса)
Примечание: для публичных средств требуется только устав.
Заполните следующий шаблон для завершения верификации
Подпишите, отсканируйте и загрузите письмо с разрешением на открытие аккаунта (также приемлемо решение совета директоров, содержащее такое разрешение)
Анкета FCCQ Wolfsberg или эквивалентный документ по политике AML (для частных фондов документ должен быть подписан и датирован старшим сотрудником отдела соответствия нормативным требованиям)
Вышеуказанная информация используется только для завершения институциональной верификации. Если у вас есть вопросы, пожалуйста, свяжитесь со службой поддержки.