Welke onboardinginformatie is vereist voor een fonds?

Wat is een fonds?

Geld is een collectief beleggingsvehikel dat wordt opgericht door geld van beleggers te bundelen, zoals hedgefondsen, pensioenfondsen, beleggingsfondsen en particuliere beleggingsfondsen.

Wie zijn de belangrijkste personen voor een fonds?

Op basis van de vereisten van het regelgevend onderzoek heeft OKX tijdens het institutionele verificatieproces identiteitsverificatie-informatie nodig van de belangrijkste medewerkers van uw bedrijf en de geautoriseerde gebruikers van het institutionele account (indien deze verschillen van de belangrijkste medewerkers). Als uw bedrijf is geregistreerd als een overheidsbedrijf, moet u informatie verstrekken over de volgende medewerkers:

• Bedrijfsfunctionarissen: Personen met aanzienlijke verantwoordelijkheid om het fonds te controleren, beheren of leiden, waaronder uitvoerende functionarissen of senior managers (bijvoorbeeld CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President of Penningmeester), of andere personen die regelmatig vergelijkbare functies vervullen.

• Directeuren: Personen die zijn gekozen of benoemd om zitting te nemen in de raad van bestuur van het fonds. Deze personen besturen en houden toezicht op het fonds en zijn verantwoordelijk voor de strategie op hoog niveau, de operaties en de verantwoording ervan.

• Uiteindelijke begunstigden: Personen die uiteindelijk eigenaar zijn en/of de uiteindelijke controle uitoefenen over het Privébedrijf. "Uiteindelijk eigenaar" en "uiteindelijke effectieve controle" verwijzen naar situaties waarin eigendom/controle wordt uitgeoefend via een keten van eigendom of door middel van controle anders dan directe controle.

• Geautoriseerde gebruikers: Personen die toegang hebben tot en uw instelling's OKX-account kunnen beheren.

Upload een foto of gescande kopie van het identiteitsbewijs van de sleutelpersoon

• Upload alstublieft zowel de voor- als de achterkant van het identiteitsbewijs. Als het identiteitsbewijs geen achterkant heeft, is het uploaden van de voorkant of de fotopagina voldoende.

Waar moet een fonds rekening mee houden tijdens het onboardingproces?

• Identificeer alle belangrijke partijen

  • Identificeer alle betrokken partijen bij het fonds, inclusief de bedrijfsfunctionarissen, bestuurders, uiteindelijke begunstigden en eventuele geautoriseerde gebruikers.

• Lever organisatorische documentatie

  • Lever organisatorische documentatie die het fonds reguleert en bindt en die de controle- en bestuursstructuur vastlegt.

• Geef identificerende informatie

  • Geef identificerende informatie op voor de door de overheid beheerde onderneming, zoals de volledige wettelijke naam van uw instelling, het registratieadres, het registratienummer, de datum van oprichting, het hoofdvestigingsadres (indien anders dan het registratieadres), het type instelling en de sector, naast andere relevante en verifieerbare gegevens.

• Lever identificatiedocumentatie

  • Lever geldige bewijsstukken van identiteit (PoI) en bewijs van adres (PoA) aan die het bestaan en de oprichting van het fonds verifiëren, evenals de identiteit van elke sleutelpersoon die erbij betrokken is.

  • Bijvoorbeeld:

    • Oprichtingsakte of handelsregisterbewijs (of gelijkwaardig officieel document, zoals een handelsvergunning)

    • Statuten

    • Register van bestuurders

    • Register van aandeelhouders of grafiek van de uiteindelijke eigendomsstructuur (moet ondertekend en gedateerd zijn binnen de afgelopen 12 maanden)

    • Bewijs van zakelijk adres (indien anders dan het geregistreerde adres)

    Opmerking: voor openbaar geld zijn alleen de statuten vereist.

Voltooi de volgende template om de verificatie af te ronden

• Onderteken, scan en upload de machtigingsbrief voor het openen van het account (een bestuursbesluit met een dergelijke machtiging is ook acceptabel)

• FCCQ Wolfsberg-vragenlijst of een gelijkwaardig anti-witwasbeleid (AML) document (voor private fondsen moet het worden ondertekend en gedateerd door een senior nalevingsfunctionaris)

De bovenstaande informatie wordt alleen gebruikt voor het voltooien van de institutionele verificatie. Als je vragen hebt, neem dan contact op met de klantenondersteuning.