Ce informații sunt necesare pentru înregistrarea unui fond?
Ce este un fond?
Fondurile sunt vehicule colective de investiții create prin reunirea fondurilor de la investitori, cum ar fi fondurile de acoperire a riscurilor, fondurile de pensii, fondurile mutuale și fondurile private de investiții.
Cine sunt persoanele cheie pentru un fond?
Pe baza cerințelor investigațiilor de reglementare, OKX are nevoie ca personalul cheie al companiei tale și utilizatorii autorizați ai contului instituțional (dacă sunt diferiți de personalul cheie) să furnizeze informații pentru verificarea identității în timpul procesului de verificare instituțională. Dacă compania ta este înregistrată ca întreprindere de stat, trebuie să furnizezi informații pentru următorii angajați:
Ofițeri corporativi: Persoane cu responsabilitate semnificativă de a controla, gestiona sau conduce fondul, inclusiv ofițeri executivi sau manageri seniori (de exemplu, CEO, CFO, COO, Membru Director, Partener General, Președinte, Vicepreședinte sau Trezorier), sau orice alte persoane care îndeplinesc în mod regulat funcții similare.
Directori: Persoane alese sau numite să facă parte din consiliul de administrație al fondului. Aceste persoane guvernează și supraveghează fondul și sunt responsabile pentru strategia sa la nivel înalt, operațiuni și responsabilitate.
Beneficiarii efectivi finali: Persoanele care dețin în cele din urmă și/sau exercită controlul final asupra Companiei Private. „Deține în cele din urmă” și „control efectiv final” se referă la situațiile în care proprietatea/controlul sunt exercitate printr-un lanț de proprietate sau prin mijloace de control altele decât controlul direct.
Utilizatori autorizați: Persoane care au acces și pot opera Contul OKX al instituției tale.
Încarcă o fotografie sau o copie scanată a documentului de ID al persoanei cheie
Te rugăm să încarci atât fața, cât și verso-ul cărții de identitate. Dacă cartea de identitate nu are verso, este suficient să încarci fața sau pagina cu fotografia.
Ce trebuie să ia în considerare un fond pentru procesul de înscriere?
Identifică toate părțile cheie
Identifică toate părțile implicate în fond, inclusiv ofițerii corporativi, directorii, beneficiarii finali și orice utilizatori autorizați.
Furnizează documentația organizațională
Furnizează documentația organizațională care reglementează și leagă fondul și stabilește structura sa de control și management.
Furnizează informații de identificare
Furnizează informații de identificare pentru întreprinderea de stat, cum ar fi denumirea legală completă a instituției tale, adresa de înregistrare, numărul de înregistrare, data înființării, sediul principal de activitate (dacă este diferit de adresa de înregistrare), tipul instituției și domeniul de activitate, printre alte date relevante și verificabile.
Furnizează documentația de identificare
Furnizează documente valide de dovadă a identității (PoI) și dovadă a adresei (PoA) care să ateste existența și înființarea fondului, precum și identitatea fiecărei persoane cheie implicate.
De exemplu:
Certificat de înființare sau certificat de înregistrare a afacerii (sau document oficial echivalent, cum ar fi o licență de afaceri)
Actul constitutiv
Registrul directorilor
Registrul acționarilor sau graficul structurii de proprietate efectivă (trebuie să fie semnat și datat în ultimele 12 luni)
Dovada adresei de afaceri (dacă este diferită de adresa înregistrată)
Notă: Pentru fondurile publice, sunt necesari doar actele constitutive.
Completează următorul șablon pentru a finaliza verificarea
Semnează, scanează și încarcă scrisoarea de autorizare pentru deschiderea contului (este acceptată și o hotărâre a consiliului care conține această autorizare)
Chestionarul FCCQ Wolfsberg sau un document echivalent privind politica AML (pentru fondurile private, trebuie să fie semnat și datat de un ofițer superior de conformitate)
Informațiile de mai sus sunt folosite doar pentru finalizarea verificării instituționale. Dacă ai întrebări, te rugăm să contactezi asistența pentru clienți.