Hvilken informasjon kreves for onboarding av et fond?

Hva er et fond?

Midler er kollektive investeringsinstrumenter etablert ved å samle penger fra investorer, som sikringsfond, pensjonsfond, aksjefond og private investeringsfond.

Hvem er nøkkelpersonene for et fond?

Basert på regulatoriske undersøkelseskrav, trenger OKX at nøkkelpersonell i selskapet ditt og de autoriserte brukerne av det institusjonelle kontoen (hvis de er forskjellige fra nøkkelpersonellet) oppgir informasjon for identitetsbekreftelse under den institusjonelle verifiseringsprosessen. Hvis selskapet ditt er registrert som et statseid foretak, må du oppgi informasjon for følgende personell:

• Selskapsledere: Personer med betydelig ansvar for å kontrollere, styre eller lede fondet, inkludert ledende ansatte eller seniorledere (for eksempel CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President eller Treasurer), eller andre personer som regelmessig utfører lignende funksjoner.

• Direktører: Personer valgt eller utnevnt til å sitte i fondets styre. Disse personene styrer og overvåker fondet, og er ansvarlige for dets overordnede strategi, drift og ansvarlighet.

• Endelige reelle eiere: Personer som til slutt eier og/eller utøver endelig kontroll over det privateide selskapet. «Til slutt eier» og «endelig faktisk kontroll» refererer til situasjoner der eierskap/kontroll utøves gjennom en eierkjede eller ved kontrollmidler annet enn direkte kontroll.

• Autoriserte brukere: Personer som har tilgang til og kan betjene institusjonens OKX-konto.

Last opp et bilde eller en skannet kopi av nøkkelpersonens ID-dokument

• Vennligst last opp både for- og bakside av ID-kortet. Hvis ID-kortet ikke har bakside, er det tilstrekkelig å laste opp forsiden eller siden med bilde.

Hva må et fond ta hensyn til i introduksjonsprosessen?

• Identifiser alle nøkkelparter

  • Identifiser alle parter involvert i fondet, inkludert bedriftsledere, styremedlemmer, endelige reelle rettighetshavere og eventuelle autoriserte brukere.

• Gi frem organisasjonsdokumentasjon

  • Gi frem organisasjonsdokumentasjon som regulerer og binder fondet, og som etablerer dets kontroll- og ledelsesstruktur.

• Oppgi identifiserende informasjon

  • Oppgi identifiserende informasjon for det statseide foretaket, som institusjonens fullstendige juridiske navn, registreringsadresse, registreringsnummer, stiftelsesdato, hovedforretningssted (hvis det er forskjellig fra registreringsadressen), institusjonstype og bransje, samt annen relevant og verifiserbar informasjon.

• Gi frem identifikasjonsdokumentasjon

  • Gi frem gyldige dokumenter for identitetsbekreftelse (PoI) og adressebevis (PoA) som bekrefter fondets eksistens og etablering, samt identiteten til hver nøkkelperson involvert.

  • For eksempel:

    • Innskrivningsbevis eller forretningsregistreringsbevis (eller tilsvarende offisielt dokument, som for eksempel en forretningslisens)

    • Vedtekter

    • Register over styremedlemmer

    • Register over aksjonærer eller diagram over reell eierstruktur (må være signert og datert innen de siste 12 månedene)

    • Bevis på forretningsadresse (hvis forskjellig fra den registrerte adressen)

    Merk: For offentlige midler kreves kun vedtektene.

Fullfør følgende mal for å fullføre verifiseringen

• Signer, skann og last opp fullmaktsbrevet for kontoåpning (et styrevedtak som inneholder slik fullmakt er også akseptabelt)

• FCCQ Wolfsberg-spørreskjema eller et tilsvarende dokument for anti-hvitvasking (AML) (for private fond må det være signert og datert av en senior overholdelsesansvarlig)

Informasjonen ovenfor brukes kun til å fullføre institusjonell verifisering. Hvis du har spørsmål, vennligst kontakt kundestøtte.