Mitä rekisteröitymistietoja rahastolle vaaditaan?

Mikä on rahasto?

Varat ovat yhteisiä sijoitusvälineitä, jotka perustetaan keräämällä varoja sijoittajilta, kuten suojausrahastot, eläkerahastot, sijoitusrahastot ja yksityiset sijoitusrahastot.

Keitä ovat rahaston avainhenkilöt?

Sääntelytutkimusvaatimusten perusteella OKX tarvitsee yrityksesi avainhenkilöiden sekä institutionaalisen tilin valtuutettujen käyttäjien (jos ne eroavat avainhenkilöistä) henkilöllisyyden todennustiedot institutionaalisen todennusprosessin aikana. Jos yrityksesi on rekisteröity valtion omistamaksi yritykseksi, sinun on toimitettava tiedot seuraavista henkilöistä:

• Yrityksen johtajat: Henkilöt, joilla on merkittävä vastuu rahaston hallinnasta, johtamisesta tai ohjaamisesta, mukaan lukien toimitusjohtajat tai ylemmät johtajat (esimerkiksi CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President tai Treasurer) tai muut henkilöt, jotka säännöllisesti hoitavat vastaavia tehtäviä.

• Johtajat: Henkilöt, jotka on valittu tai nimetty toimimaan rahaston hallituksessa. Nämä henkilöt johtavat ja valvovat rahastoa sekä ovat vastuussa sen korkeatasoisesta strategiasta, toiminnasta ja vastuullisuudesta.

• Lopulliset tosiasialliset edunsaajat: Henkilöt, jotka lopulta omistavat ja/tai käyttävät lopullista valtaa Yksityisesti Omistetussa Yrityksessä. "Lopullinen omistus" ja "lopullinen tosiasiallinen valvonta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus/valvonta toteutetaan omistusketjun kautta tai muulla kuin suoralla valvonnalla.

• Valtuutetut käyttäjät: Henkilöt, joilla on pääsy ja jotka voivat käyttää organisaatiosi OKX-tiliä.

Lataa valokuva tai skannattu kopio avainhenkilön henkilötodistuksesta

• Lataa henkilötodistuksen sekä etu- että takapuoli. Jos henkilötodistuksessa ei ole takapuolta, riittää, että lataat etupuolen tai valokuvasivun.

Mitä rahaston tulee ottaa huomioon käyttöönottoprosessissa?

• Tunnista kaikki keskeiset osapuolet

  • Tunnista kaikki rahastoon osallistuvat osapuolet, mukaan lukien yrityksen johtajat, hallituksen jäsenet, lopulliset edunsaajat ja kaikki valtuutetut käyttäjät.

• Toimita organisaation asiakirjat

  • Toimittakaa organisaatiodokumentaatio, joka säätelee ja sitoo rahastoa sekä määrittelee sen valvonta- ja hallintorakenteen.

• Anna tunnistustiedot

  • Anna tunnistetiedot valtion omistamalle yritykselle, kuten laitoksesi virallinen koko nimi, rekisteröintiosoite, rekisterinumero, perustamispäivä, päätoimipaikka (jos se poikkeaa rekisteröintiosoitteesta), laitostyyppi ja toimiala sekä muut olennaiset ja todennettavissa olevat tiedot.

• Toimita henkilöllisyystodistus

  • Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistus- (PoI) ja osoitetodistusasiakirjat (PoA), jotka vahvistavat rahaston olemassaolon ja perustamisen sekä kunkin keskeisen henkilön henkilöllisyyden.

  • Esimerkiksi:

    • Perustamisasiakirja tai liiketoiminnan rekisteröintitodistus (tai vastaava virallinen asiakirja, kuten liiketoimilupa)

    • Yhtiöjärjestys

    • Johtajien rekisteri

    • Osakkeenomistajien rekisteri tai todellinen omistusrakennekaavio (täytyy olla alle 12 kuukautta vanha, allekirjoitettu ja päivätty)

    • Todistus liiketoiminnan osoitteesta (jos eri kuin rekisteröity osoite)

    Huomautus: Julkisissa varoissa vaaditaan vain yhtiöjärjestys.

Täytä seuraava lomake todennuksen viimeistelemiseksi

• Allekirjoita, skannaa ja lataa tilin avaamiseen oikeuttava valtuutusasiakirja (myös hallituksen päätös, joka sisältää tällaisen valtuutuksen, on hyväksyttävä).

• FCCQ Wolfsberg -kyselylomake tai vastaava AML-politiikkadokumentti (yksityisrahastoille sen on oltava allekirjoitettu ja päivätty vanhemman vaatimustenmukaisuuspäällikön toimesta)

Yllä olevia tietoja käytetään vain institutionaalisen todennuksen suorittamiseen. Jos sinulla on kysyttävää, ota yhteyttä asiakastukeen.