Informasi onboarding apa yang diperlukan untuk sebuah dana?

Apa itu dana?

Dana adalah kendaraan investasi kolektif yang dibentuk dengan mengumpulkan uang dari para investor, seperti hedge fund, dana pensiun, reksa dana, dan dana investasi pribadi.

Siapa saja orang kunci untuk sebuah dana?

Berdasarkan persyaratan investigasi regulasi, OKX memerlukan personel kunci perusahaan Anda dan pengguna yang berwenang dari akun institusional (jika berbeda dari personel kunci) untuk memberikan informasi verifikasi identitas selama proses verifikasi institusional. Jika perusahaan Anda terdaftar sebagai perusahaan milik pemerintah, Anda diwajibkan memberikan informasi untuk personel berikut:

• Pejabat perusahaan: Orang-orang yang memiliki tanggung jawab signifikan untuk mengendalikan, mengelola, atau mengarahkan dana termasuk pejabat eksekutif atau manajer senior (misalnya, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Presiden, Wakil Presiden, atau Bendahara), atau orang lain yang secara rutin menjalankan fungsi serupa.

• Direktur: Orang-orang yang dipilih atau ditunjuk untuk menjabat di dewan direksi dana. Orang-orang ini mengatur dan mengawasi dana, serta bertanggung jawab atas strategi tingkat tinggi, operasi, dan akuntabilitasnya.

• Pemilik manfaat utama: Orang-orang yang pada akhirnya memiliki dan/atau yang menjalankan kendali utama atas Perusahaan Milik Pribadi. "Memiliki pada akhirnya" dan "kendali efektif utama" merujuk pada situasi di mana kepemilikan/kendali dijalankan melalui rantai kepemilikan atau dengan cara kendali selain kendali langsung.

• Pengguna yang berwenang: Orang-orang yang memiliki akses dan dapat mengoperasikan Akun OKX institusi Anda.

Unggah foto atau salinan hasil pindai dokumen ID orang kunci

• Harap unggah kedua sisi depan dan belakang kartu ID. Jika kartu ID tidak memiliki sisi belakang, mengunggah sisi depan atau halaman foto sudah cukup.

Apa yang perlu dipertimbangkan sebuah dana untuk proses onboarding?

• Identifikasi semua pihak kunci

  • Identifikasi semua pihak yang terlibat dalam dana tersebut, termasuk pejabat perusahaan, direktur, pemilik manfaat akhir, dan pengguna yang berwenang.

• Berikan dokumentasi organisasi

  • Berikan dokumentasi organisasi yang mengatur dan mengikat dana serta menetapkan struktur pengendalian dan manajemennya.

• Berikan informasi identifikasi

  • Berikan informasi identifikasi untuk perusahaan milik pemerintah, seperti nama lengkap resmi institusi Anda, alamat pendaftaran, nomor pendaftaran, tanggal pendirian, tempat usaha utama (jika berbeda dari alamat terdaftar), jenis institusi, dan industri, serta data relevan dan dapat diverifikasi lainnya.

• Berikan dokumen identifikasi

  • Berikan dokumen bukti identitas (PoI) dan bukti alamat (PoA) yang sah yang memverifikasi keberadaan dan pendirian dana, serta identitas setiap orang kunci yang terlibat.

  • Sebagai contoh:

    • Sertifikat pendirian atau sertifikat pendaftaran usaha (atau dokumen resmi setara, seperti izin usaha)

    • Anggaran dasar

    • Daftar direktur

    • Daftar pemegang saham atau grafik struktur kepemilikan manfaat (harus ditandatangani dan bertanggal dalam 12 bulan terakhir)

    • Bukti alamat bisnis (jika berbeda dari alamat terdaftar)

    Catatan: Untuk dana publik, hanya anggaran dasar yang diperlukan.

Lengkapi template berikut untuk menyelesaikan verifikasi

• Tandatangani, pindai, dan unggah surat otorisasi pembukaan akun (resolusi dewan yang memuat otorisasi tersebut juga dapat diterima)

• Kuesioner FCCQ Wolfsberg atau dokumen kebijakan anti-pencucian uang (AML) yang setara (untuk dana pribadi, harus ditandatangani dan diberi tanggal oleh pejabat kepatuhan senior)

Informasi di atas hanya digunakan untuk menyelesaikan verifikasi institusional. Jika Anda memiliki pertanyaan, silakan hubungi dukungan pelanggan.