¿Qué información de incorporación se requiere para un fondo?
¿Qué es un fondo?
Los fondos son vehículos de inversión colectiva establecidos mediante la agrupación de dinero de inversores, como los fondos de cobertura, fondos de pensiones, fondos mutuos y fondos de inversión privados.
¿Quiénes son las personas clave para un fondo?
Según los requisitos de investigación regulatoria, OKX necesita que el personal clave de tu empresa y los usuarios autorizados de la cuenta institucional (si son diferentes del personal clave) proporcionen información de verificación de identidad durante el proceso de verificación institucional. Si tu empresa está registrada como una empresa de propiedad estatal, se requiere que proporciones información del siguiente personal:
Directivos corporativos: Personas con responsabilidad significativa para controlar, gestionar o dirigir el fondo, incluidos los directivos ejecutivos o gerentes senior (por ejemplo, CEO, CFO, COO, Miembro Gerente, Socio General, Presidente, Vicepresidente o Tesorero), o cualquier otra persona que desempeñe funciones similares de forma habitual.
Directores: Personas elegidas o designadas para formar parte del consejo de administración del fondo. Estas personas gobiernan y supervisan el fondo, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas a alto nivel.
Beneficiarios finales: Personas que en última instancia poseen y/o ejercen el control definitivo sobre la Compañía Privada. "Posee en última instancia" y "control efectivo final" se refieren a situaciones en las que la propiedad/control se ejerce a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos al control directo.
Usuarios autorizados: Personas que tienen acceso y pueden operar la Cuenta de OKX de tu institución.
Sube una foto o una copia escaneada del documento de identidad de la persona clave
Por favor, sube tanto el anverso como el reverso del documento de identidad. Si el documento no tiene reverso, basta con subir el anverso o la página con la foto.
¿Qué debe considerar un fondo para el proceso de registro?
Identifica a todas las partes clave
Identifica a todas las partes involucradas en el fondo, incluidos los directivos corporativos, los miembros del consejo, los beneficiarios finales y cualquier usuario autorizado.
Proporcionar documentación organizacional
Proporciona documentación organizativa que regule y vincule el fondo y establezca su estructura de control y gestión.
Proporciona información identificativa
Proporciona información identificativa de la empresa propiedad del gobierno, como el nombre legal completo de tu institución, dirección de registro, número de registro, fecha de constitución, lugar principal de negocios (si es diferente de la dirección registrada), tipo de institución e industria, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporciona documentación de identificación
Proporciona documentos válidos de comprobante de identidad (PoI) y comprobante de domicilio (PoA) que verifiquen la existencia y constitución del fondo, así como la identidad de cada persona clave involucrada.
Por ejemplo:
Certificado de constitución o certificado de registro comercial (o documento oficial equivalente, como una licencia comercial)
Estatutos sociales
Registro de directores
Registro de accionistas o gráfico de estructura de propiedad beneficiaria (debe estar firmado y fechado en los últimos 12 meses)
Comprobante de dirección comercial (si es diferente de la dirección registrada)
Nota: Para los fondos públicos, solo se requieren los estatutos.
Completa la siguiente plantilla para finalizar la verificación
Firma, escanea y sube la carta de autorización para la apertura de la cuenta (también se acepta una resolución del consejo que contenga dicha autorización)
Cuestionario FCCQ Wolfsberg o un documento equivalente de política AML (para fondos privados, debe estar firmado y fechado por un oficial senior de cumplimiento legal)
La información anterior se utiliza únicamente para completar la verificación institucional. Si tienes alguna pregunta, contacta con el servicio al cliente.