Vilken onboardinginformation krävs för en fond?

Vad är en fond?

Medel är kollektiva investeringsfordon som upprättas genom att samla pengar från investerare, såsom hedgefonder, pensionsfonder, investeringsfonder och privata investeringsfonder.

Vilka är nyckelpersonerna för en fond?

Baserat på regulatoriska undersökningskrav behöver OKX att företagets nyckelpersoner och de auktoriserade användarna av det institutionella kontot (om de skiljer sig från nyckelpersonerna) tillhandahåller information för identitetsverifiering under den institutionella verifieringsprocessen. Om ditt företag är registrerat som ett statligt ägt företag krävs att du lämnar information för följande personal:

• Företagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, leda eller styra fonden, inklusive verkställande direktörer eller högre chefer (till exempel VD, ekonomichef, operativ chef, Managing Member, General Partner, president, vice president eller kassör), eller andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.

• Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att tjänstgöra i fondens styrelse. Dessa personer styr och övervakar fonden och ansvarar för dess övergripande strategi, verksamhet och ansvarsskyldighet.

• Slutgiltiga verkliga ägare: Personer som slutligen äger och/eller utövar slutgiltig kontroll över det privatägda företaget. "Slutligen äger" och "slutgiltig faktisk kontroll" avser situationer där ägande/kontroll utövas genom en ägandekedja eller genom kontrollmedel annat än direkt kontroll.

• Auktoriserade användare: Personer som har tillgång till och kan hantera din institutions OKX-konto.

Ladda upp ett foto eller en skannad kopia av nyckelpersonens ID-handling

• Ladda upp både fram- och baksidan av ID-kortet. Om ID-kortet inte har en baksida räcker det med att ladda upp framsidan eller fotossidan.

Vad behöver en fond tänka på under introduktionsprocessen?

• Identifiera alla nyckelparter

  • Identifiera alla parter som är involverade i fonden, inklusive företagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga huvudmän och eventuella auktoriserade användare.

• Tillhandahåll organisationsdokumentation

  • Tillhandahåll organisationsdokumentation som reglerar och binder fonden samt fastställer dess kontroll- och ledningsstruktur.

• Ange identifierande information

  • Ange identifierande information för det statligt ägda företaget, såsom din institutions fullständiga juridiska namn, registreringsadress, registreringsnummer, datum för bildande, huvudsakliga verksamhetsställe (om det skiljer sig från registreringsadressen), institutionstyp och bransch, samt annan relevant och verifierbar information.

• Tillhandahåll identifikationshandlingar

  • Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar fondens existens och etablering samt identiteten på varje nyckelperson som är involverad.

  • Till exempel:

    • Registreringsbevis eller företagsregistreringsbevis (eller motsvarande officiellt dokument, såsom affärslicens)

    • Bolagsordning

    • Register över styrelseledamöter

    • Aktiebok eller diagram över den verkliga ägarstrukturen (måste vara undertecknat och daterat inom de senaste 12 månaderna)

    • Bevis på affärsadress (om den skiljer sig från den registrerade adressen)

    Obs: För offentliga medel krävs endast bolagsordningen.

Fyll i följande mall för att slutföra verifieringen

• Skriv under, skanna och ladda upp auktorisationsbrevet för kontoöppning (ett styrelsebeslut som innehåller sådan auktorisation är också godtagbart)

• FCCQ Wolfsberg-frågeformulär eller ett motsvarande dokument för anti-penningtvätt (AML) (för privata fonder måste det vara undertecknat och daterat av en senior efterlevnadsansvarig)

Ovanstående information används endast för att slutföra institutionell verifiering. Om du har några frågor, vänligen kontakta kundsupport.