Quais informações de integração são necessárias para um fundo?
O que é um fundo?
Fundos são veículos de investimento coletivo estabelecidos pela união de dinheiro de investidores, como hedge funds, fundos de pensão, fundos mútuos e fundos de investimento privados.
Quem são as pessoas-chave para um fundo?
Com base nos requisitos de investigação regulatória, a OKX precisa que os principais responsáveis da sua empresa e os usuários autorizados da conta institucional (se forem diferentes dos principais responsáveis) forneçam informações para verificação de identidade durante o processo de verificação institucional. Se sua empresa estiver registrada como uma empresa estatal, será necessário fornecer informações sobre os seguintes responsáveis:
Executivos corporativos: Pessoas com responsabilidade significativa para controlar, gerenciar ou dirigir o fundo, incluindo executivos ou gerentes seniores (por exemplo, CEO, CFO, COO, Membro Gerente, Sócio Geral, Presidente, Vice-Presidente ou Tesoureiro), ou quaisquer outras pessoas que desempenhem regularmente funções semelhantes.
Diretores: Pessoas eleitas ou nomeadas para servir no conselho de diretores do fundo. Essas pessoas governam e supervisionam o fundo, sendo responsáveis por sua estratégia de alto nível, operações e prestação de contas.
Beneficiários finais: Pessoas que, em última instância, possuem e/ou exercem controle final sobre a Empresa Privada. “Possuir em última instância” e “controle efetivo final” referem-se a situações em que a propriedade/controle é exercida por meio de uma cadeia de propriedade ou por meio de controle diferente do controle direto.
Usuários autorizados: Pessoas que têm acesso e podem operar a Conta da OKX da sua instituição.
Envie uma foto ou uma cópia digitalizada do documento de identidade da pessoa-chave
Por favor, envie fotos da frente e do verso do documento de identidade. Se o documento não tiver verso, enviar apenas a frente ou a página com a foto é suficiente.
O que um fundo precisa considerar no processo de cadastro?
Identifique todas as partes-chave
Identifique todas as partes envolvidas no fundo, incluindo os diretores corporativos, conselheiros, beneficiários finais e quaisquer usuários autorizados.
Forneça documentação organizacional
Forneça a documentação organizacional que regula e vincula o fundo e estabelece sua estrutura de controle e gestão.
Forneça informações de identificação
Forneça informações identificadoras da empresa estatal, como o nome legal completo da sua instituição, endereço de registro, número de registro, data de incorporação, principal local de negócios (se diferente do endereço registrado), tipo de instituição e setor, entre outros dados pertinentes e verificáveis.
Forneça documentação de identificação
Forneça documentos válidos de comprovante de identidade (PoI) e comprovante de endereço (PoA) que verifiquem a existência e a constituição do fundo, bem como a identidade de cada pessoa-chave envolvida.
Por exemplo:
Certificado de constituição ou certificado de registro comercial (ou documento oficial equivalente, como uma licença comercial)
Estatuto social
Registro de diretores
Registro de acionistas ou gráfico da estrutura de propriedade beneficiária (deve estar assinado e datado nos últimos 12 meses)
Comprovante de endereço comercial (se diferente do endereço registrado)
Nota: Para fundos públicos, apenas o estatuto social é necessário.
Complete o seguinte modelo para finalizar a verificação
Assine, escaneie e envie a carta de autorização para abertura de conta (uma resolução do conselho contendo essa autorização também é aceitável)
Questionário FCCQ Wolfsberg ou um documento equivalente de política de AML (para fundos privados, deve ser assinado e datado por um oficial sênior de conformidade)
As informações acima são usadas apenas para completar a verificação institucional. Se você tiver alguma dúvida, entre em contato com o atendimento ao cliente.