Que informações de integração são necessárias para um fundo?

O que é um fundo?

Os fundos são veículos de investimento coletivo estabelecidos pela junção de dinheiro de investidores, como hedge funds, fundos de pensão, fundos mútuos e fundos de investimento privados.

Quem são as pessoas-chave para um fundo?

Com base nos requisitos de investigação regulatória, a OKX necessita que os principais responsáveis da sua empresa e os utilizadores autorizados da conta institucional (se forem diferentes dos principais responsáveis) forneçam informações de verificação de identidade durante o processo de verificação institucional. Se a sua empresa estiver registada como uma empresa pública, é necessário fornecer informações sobre o seguinte pessoal:

• Dirigentes corporativos: Pessoas com responsabilidade significativa para controlar, gerir ou dirigir o fundo, incluindo dirigentes executivos ou gestores seniores (por exemplo, CEO, CFO, COO, Membro Gerente, Sócio Geral, Presidente, Vice-Presidente ou Tesoureiro), ou quaisquer outras pessoas que desempenhem regularmente funções semelhantes.

• Diretores: Pessoas eleitas ou nomeadas para servir no conselho de administração do fundo. Estas pessoas governam e supervisionam o fundo, sendo responsáveis pela sua estratégia de alto nível, operações e prestação de contas.

• Beneficiários finais: Pessoas que, em última instância, possuem e/ou exercem o controlo final sobre a Empresa Privada. "Possuir em última instância" e "controlo efetivo final" referem-se a situações em que a propriedade/controlo é exercida através de uma cadeia de propriedade ou por meios de controlo que não o controlo direto.

• Utilizadores autorizados: Pessoas que têm acesso e podem operar a Conta OKX da sua instituição.

Carregue uma foto ou uma cópia digitalizada do documento de identificação da pessoa-chave

• Por favor, carregue ambos os lados, frente e verso, do documento de identificação. Se o documento de identificação não tiver verso, basta carregar a frente ou a página da fotografia.

O que um fundo precisa considerar no processo de integração?

• Identificar todas as partes-chave

  • Identifique todas as partes envolvidas no fundo, incluindo os dirigentes corporativos, diretores, beneficiários finais e quaisquer utilizadores autorizados.

• Fornecer documentação organizacional

  • Forneça documentação organizacional que regule e vincule o fundo e estabeleça a sua estrutura de controlo e gestão.

• Fornecer informações de identificação

  • Forneça informações identificativas da empresa estatal, como o nome legal completo da sua instituição, endereço de registo, número de registo, data de constituição, sede principal de negócios (se diferente do endereço registado), tipo de instituição e setor, entre outros dados pertinentes e verificáveis.

• Fornecer documentação de identificação

  • Forneça documentos válidos de comprovativo de identidade (PoI) e comprovativo de morada (PoA) que verifiquem a existência e constituição do fundo, bem como a identidade de cada pessoa-chave envolvida.

  • Por exemplo:

    • Certificado de constituição ou certificado de registo comercial (ou documento oficial equivalente, como uma licença comercial)

    • Estatutos

    • Registo de diretores

    • Registo de acionistas ou gráfico da estrutura de propriedade beneficiária (deve estar assinado e datado nos últimos 12 meses)

    • Comprovativo de endereço comercial (se diferente do endereço registado)

    Nota: Para fundos públicos, apenas os estatutos são necessários.

Complete o seguinte modelo para finalizar a verificação

• Assine, digitalize e carregue a carta de autorização para abertura de conta (uma resolução do conselho contendo essa autorização também é aceitável)

• Questionário FCCQ Wolfsberg ou um documento equivalente de política anti-lavagem de dinheiro (AML) (para fundos privados, deve ser assinado e datado por um responsável sénior de conformidade)

As informações acima são usadas apenas para completar a verificação institucional. Se tiver alguma dúvida, contacte o apoio ao cliente.