Jakie informacje są wymagane podczas onboardingu funduszu?
Co to jest fundusz?
Fundusze to zbiorowe pojazdy inwestycyjne tworzone przez łączenie środków od inwestorów, takie jak fundusze hedgingowe, fundusze emerytalne, fundusze inwestycyjne oraz prywatne fundusze inwestycyjne.
Kim są kluczowe osoby w funduszu?
Na podstawie wymogów regulacyjnych dotyczących dochodzenia, OKX wymaga, aby kluczowy personel Twojej firmy oraz upoważnieni użytkownicy konta instytucjonalnego (jeśli różnią się od kluczowego personelu) dostarczyli informacje do weryfikacji tożsamości podczas procesu weryfikacji instytucjonalnej. Jeśli Twoja firma jest zarejestrowana jako przedsiębiorstwo państwowe, musisz dostarczyć informacje dotyczące następującego personelu:
Osoby zarządzające w spółce: Osoby o istotnej odpowiedzialności za kontrolę, zarządzanie lub kierowanie funduszem, w tym członkowie zarządu lub wyżsi menedżerowie (na przykład CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Prezes, Wiceprezes lub Skarbnik), lub inne osoby, które regularnie wykonują podobne funkcje.
Dyrektorzy: Osoby wybrane lub mianowane do pełnienia funkcji w zarządzie funduszu. Osoby te zarządzają i nadzorują fundusz oraz odpowiadają za jego strategię na wysokim poziomie, operacje i rozliczalność.
Ostateczni beneficjenci rzeczywiści: Osoby, które ostatecznie posiadają i/lub sprawują ostateczną kontrolę nad Prywatną Spółką. „Ostateczne posiadanie” oraz „ostateczna skuteczna kontrola” odnoszą się do sytuacji, w których własność/kontrola jest sprawowana poprzez łańcuch własności lub za pomocą kontroli innej niż bezpośrednia kontrola.
Upoważnione osoby: Osoby, które mają dostęp do i mogą obsługiwać konto OKX Twojej instytucji.
Prześlij zdjęcie lub zeskanowaną kopię dokumentu tożsamości kluczowej osoby
Proszę przesłać zarówno przednią, jak i tylną stronę dokumentu tożsamości. Jeśli dokument tożsamości nie ma tylnej strony, wystarczy przesłać przednią stronę lub stronę ze zdjęciem.
Co fundusz musi wziąć pod uwagę w procesie wdrażania?
Zidentyfikuj wszystkie kluczowe strony
Zidentyfikuj wszystkie strony zaangażowane w fundusz, w tym członków zarządu, dyrektorów, ostatecznych beneficjentów rzeczywistych oraz wszelkich upoważnionych użytkowników.
Dostarcz dokumentację organizacyjną
Dostarcz dokumentację organizacyjną, która reguluje i wiąże fundusz oraz ustanawia jego strukturę kontroli i zarządzania.
Podaj dane identyfikacyjne
Podaj dane identyfikacyjne przedsiębiorstwa państwowego, takie jak pełna nazwa prawna instytucji, adres rejestracyjny, numer rejestracyjny, data założenia, główne miejsce prowadzenia działalności (jeśli różni się od adresu rejestracyjnego), typ instytucji oraz branża, a także inne istotne i weryfikowalne informacje.
Dostarcz dokumenty tożsamości
Dostarcz ważne dokumenty potwierdzające tożsamość (PoI) oraz potwierdzenie miejsca zamieszkania (PoA), które potwierdzają istnienie i założenie funduszu, a także tożsamość każdej kluczowej osoby zaangażowanej.
Na przykład:
Certyfikat rejestracji spółki lub zaświadczenie o rejestracji działalności gospodarczej (lub równoważny oficjalny dokument, taki jak licencja biznesowa)
Statut spółki
Rejestr dyrektorów
Rejestr akcjonariuszy lub wykres struktury właścicielskiej (musi być podpisany i opatrzony datą z ostatnich 12 miesięcy)
Dowód adresu działalności (jeśli różni się od adresu zarejestrowanego)
Uwaga: dla środków publicznych wymagane są tylko statuty.
Uzupełnij poniższy szablon, aby zakończyć weryfikację
Podpisz, zeskanuj i prześlij list upoważniający do otwarcia konta (akceptowalna jest również uchwała zarządu zawierająca takie upoważnienie)
Kwestionariusz FCCQ Wolfsberg lub równoważny dokument polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) (w przypadku funduszy prywatnych musi być podpisany i opatrzony datą przez starszego specjalistę ds. zgodności)
Powyższe informacje są wykorzystywane wyłącznie do ukończenia weryfikacji instytucjonalnej. Jeśli masz jakiekolwiek pytania, skontaktuj się z obsługą klienta.