Яка інформація потрібна для реєстрації фонду?

Що таке фонд?

Фонди — це колективні інвестиційні інструменти, створені шляхом об’єднання коштів інвесторів, такі як хедж-фонди, пенсійні фонди, взаємні фонди та приватні інвестиційні фонди.

Хто є ключовими особами для фонду?

Відповідно до вимог регуляторного розслідування, OKX потребує, щоб ключові співробітники вашої компанії та уповноважені користувачі інституційного акаунта (якщо вони відрізняються від ключових співробітників) надали інформацію для верифікації особи під час процесу інституційної верифікації. Якщо ваша компанія зареєстрована як державне підприємство, вам необхідно надати інформацію про наступних осіб:

• Корпоративні посадовці: Особи, які мають значну відповідальність за контроль, управління або керівництво фондом, включно з виконавчими посадовцями або старшими менеджерами (наприклад, CEO, CFO, COO, керуючий учасник, генеральний партнер, президент, віце-президент або скарбник), або будь-які інші особи, які регулярно виконують подібні функції.

• Директори: Особи, обрані або призначені для служби в раді директорів фонду. Ці особи керують і контролюють фонд, відповідають за його стратегічний напрямок, операційну діяльність та підзвітність.

• Кінцеві бенефіціарні власники: Особи, які в кінцевому підсумку володіють і/або здійснюють кінцевий контроль над Приватною компанією. «Кінцеве володіння» та «кінцевий ефективний контроль» означають ситуації, коли володіння/контроль здійснюється через ланцюг власності або за допомогою контролю, відмінного від прямого контролю.

• Авторизовані користувачі: Особи, які мають доступ до вашого акаунта OKX установи та можуть ним керувати.

Завантажте фото або скановану копію посвідчення особи ключової особи

• Будь ласка, завантажте обидві сторони посвідчення особи: лицьову та зворотну. Якщо посвідчення особи не має зворотної сторони, достатньо завантажити лицьову сторону або сторінку з фотографією.

Що потрібно врахувати фонду під час процесу навчання?

• Визначте всі ключові сторони

  • Визначте всі сторони, залучені до фонду, включно з корпоративними посадовцями, директорами, кінцевими бенефіціарними власниками та будь-якими уповноваженими користувачами.

• Надайте організаційну документацію

  • Надайте організаційну документацію, яка регулює та зобов’язує фонд, а також встановлює його структуру контролю та управління.

• Надайте ідентифікаційну інформацію

  • Надайте ідентифікаційну інформацію про державне підприємство, таку як повна юридична назва вашої установи, адреса реєстрації, реєстраційний номер, дата заснування, основне місце ведення бізнесу (якщо відрізняється від адреси реєстрації), тип установи та галузь, а також інші відповідні та перевірені дані.

• Надайте документи, що посвідчують особу

  • Надайте дійсні документи, що підтверджують особу (PoI) та документ, що підтверджує адресу проживання, які підтверджують існування та створення фонду, а також особу кожної ключової особи, що бере участь.

  • Наприклад:

    • Свідоцтво про реєстрацію або свідоцтво про державну реєстрацію бізнесу (або еквівалентний офіційний документ, такий як ліцензія на ведення бізнесу)

    • Статут

    • Реєстр директорів

    • Реєстр акціонерів або графік структури бенефіціарної власності (повинен бути підписаний і датований протягом останніх 12 місяців)

    • Підтвердження ділової адреси (якщо відрізняється від зареєстрованої адреси)

    Примітка: для публічних коштів потрібні лише статутні документи.

Заповніть наступний шаблон, щоб завершити верифікацію

• Підпишіть, відскануйте та завантажте лист з авторизацією на відкриття акаунта (також приймається рішення ради директорів, що містить таку авторизацію)

• Анкета FCCQ Wolfsberg або еквівалентний документ політики боротьби з відмиванням грошей (боротьба з відмиванням грошей (AML)) (для приватних фондів документ має бути підписаний і датований старшим співробітником комплаєнсу)

Вищезазначена інформація використовується лише для проходження інституційної верифікації. Якщо у вас є питання, будь ласка, зверніться до служби підтримки.